每經(jīng)編輯｜張錦河    

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)2月13日消息，近日，證監(jiān)會對天風證券股份有限公司（以下簡稱天風證券）為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱當代集團）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關(guān)聯(lián)交易，當代集團與天風證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責令處分有關(guān)責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關(guān)責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

前期，為切實維護投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風證券經(jīng)營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風證券進一步夯實公司治理、提高合規(guī)風控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。

公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴懲處。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強公司治理和合規(guī)風控管理，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)，切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

同日，天風證券（601162.SH，股價4.08元，市值411.02億元）公告稱，公司于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對公司立案。目前公司經(jīng)營情況正常，在立案調(diào)查期間，將積極配合調(diào)查工作，并嚴格履行信息披露義務(wù)。

天風證券還公告稱，公司及子公司天風天睿投資有限公司分別收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書。天風天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題，擬被暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函。天風證券存在部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形、違規(guī)與武漢當代天信財富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金、經(jīng)營決策不審慎等問題，擬被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果、監(jiān)管談話。

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