每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

去年底提交申請材料的泰康基金，近期收到證監(jiān)會的反饋意見，記者注意到，由于泰康資管本身具有公募管理資格，因此在反饋意見中，重點提到了關于產品和管理人變更等后續(xù)銜接的問題。

另外，在反饋意見中還有關于高管任職的利益沖突問題，以及圍繞“泰康保險實控人陳東升旗下有8家公司遭股權凍結”的相關反映，要求就股權凍結原因及對陳東升誠信狀況的影響作出說明。

關注產品、管理人變更的銜接

根據基金管理公司設立審批進度表顯示，泰康基金的設立申請材料于去年的12月25日被接收，并于近期收到了監(jiān)管的反饋意見。

反饋意見顯示，泰康基金的設立申請，主要的股東包括泰康資產管理有限責任公司（以下簡稱泰康資管）、嘉興舜泰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興祺泰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興昱泰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興宸泰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興崇泰資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）。

而在具體的反饋內容中，主要包括了四方面的意見，其一，主要是結合泰康資管目前公募基金產品的投資者結構，補充完善基金產品持有人大會召集失敗，以及持有人不同意基金管理人變更風險的應對預案，做好泰康基金設立與基金管理人變更事項的后續(xù)銜接。

記者注意到，泰康基金雖然是正在申請設立的新基金公司，但是泰康資管卻是擁有公募基金牌照，WIND數據顯示，截至今年3月底，泰康資管的管理規(guī)模超過800億元，其中非貨幣型基金的管理規(guī)模約721億元。

具體到產品方面，在單只規(guī)模超過20億的基金中，主要還是以純債類、偏債混合型和靈活配置型基金為主，而不少被動指數型基金和偏股混合型基金的規(guī)模并不大，甚至有些都是小微迷你基金。

泰康基金一旦獲批，不僅是規(guī)模大的基金銜接工作是個挑戰(zhàn)，而且規(guī)模較小的基金如何銜接也是個問題。從此前獲批的基金公司來看，有類似情況的，主要采取兩種方式，一是選擇直接清盤，二是如果需要召開持有人大會，又碰到個人投資者占比較高且很難召集投票的，往往還會通過一筆資金快進快出的方式來獲得持有人大會的順利通過，即在權益登記日之前申購，獲得投票占比之后，在權益登記日之后贖回。

第二種方式雖然解決了問題，但是也有潛在的風險，因為這在一定程度上屬于操縱持有人大會的行為?；蛟S監(jiān)管也是關注到了此前發(fā)生的情況，因此在對于基金產品和基金管理人的變更銜接上提出了意見。

陳東升參股公司股權遭凍結引關注

其二，反饋意見中還提出，“根據申請材料，泰康基金擬任董事長段國圣現(xiàn)任泰康保險集團首席投資官兼泰康資產總經理，擬任董事陳奕倫現(xiàn)任泰康保險集團投資管理部負責人。請就段國圣、陳奕倫現(xiàn)任職務與擬任泰康基金職務之間利益沖突和利益輸送風險制定相關安排。”

其三，反饋意見中指出，“泰康基金公司章程（草案）僅規(guī)定‘董事應由股東會會議選舉產生’，未規(guī)定董事（包括獨立董事）的提名安排，不符合《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》第三十五條第一款‘公司章程應當明確規(guī)定董事的提名......等內容’規(guī)定。”，要求予以補充完善。

此外，監(jiān)管表示，近期關注到有輿情反映“泰康保險實控人陳東升旗下有8家公司遭股權凍結......執(zhí)行法院皆為北京市西城區(qū)人民法院”。要求就上述股權凍結原因，以及是否對陳東升的誠信狀況構成重大影響作出說明。

記者注意到，上述提及的股權凍結事宜，出現(xiàn)在今年4月份的一些報道上，涉及的8家公司分別為陳東升控參股的北京雙臣快運有限公司（持股30.93%）、北京東潤菊香書屋有限公司（持股10%）、北京宏利恒咨詢有限公司（持股99%）、天津嘉泰弘德投資有限公司（持股10%）、湖北珞珈梧桐創(chuàng)業(yè)投資有限公司（持股4%）、蕪湖弘泰聯(lián)合投資咨詢有限公司（持股48.91%）、東晟恒（北京）咨詢有限公司（持股100%）以及拉薩經濟技術開發(fā)區(qū)順為科技創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（約持股5.5%）。

以北京雙臣快運有限公司為例，啟信寶數據顯示，陳東升作為被執(zhí)行人，被北京市西城區(qū)人民法院執(zhí)行了股權凍結，凍結期限自2021年4月13日至2024年4月12日。而其它幾家參股公司，也存在同樣的情況，凍結期限也基本上都是從2021年4月至2024年4月，作為泰康保險集團董事長兼首席執(zhí)行官、泰康資管董事長的陳東升，這些股權凍結事宜顯然也影響到了新基金公司的申請。

封面圖片來源：攝圖網